NIS-2: Neue Cybersicherheitspflichten
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Bank- und Kapitalmarktrecht
Zwischen Bullen und Bären: Risikofeste Rechtsberatung und professionelle Umsetzung sind gefragt. Wir verbinden regulatorische Expertise mit einem klaren Verständnis für die wirtschaftlichen Herausforderungen moderner Finanzmärkte.
Die Finanzbranche befindet sich im ständigen Wandel. Digitalisierung, ESG-Anforderungen, zunehmende Regulierung, behördliche Kontrollen und verschärfte Compliance-Pflichten stellen die auf den Kapital- und Finanzmärkten tätigen Unternehmen vor neue Herausforderungen. Wir verbinden rechtliche Expertise mit wirtschaftlichem Verständnis und begleiten Unternehmen wie Kreditinstitute, Versicherungen, Wertpapierfirmen oder Zahlungsdienstleister bei der rechtssicheren Umsetzung komplexer Vorhaben, von der Vertragsgestaltung über Finanzierungen und Kapitalmarkttransaktionen bis hin zu regulatorischen Fragestellungen und streitigen Verfahren.
Von Kunden und Konten – Bankverträge am Prüfstand der Gerichte
Die zunehmende Regulierung, die Harmonisierungsbestrebungen des europäischen Rechtsrahmens und die umfangreiche Rechtsprechung im Bereich der AGB-Kontrolle stellen Kreditinstitute und Finanzdienstleister laufend vor neue Herausforderungen. Wir beraten bei der rechtssicheren Gestaltung von Vertragswerken und unterstützen bei der Anpassung bestehender Dokumentationen an neue gesetzliche und regulatorische Anforderungen.
Unsere Leistungen umfassen:
- Laufende zivil- und aufsichtsrechtliche Beratung von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
- Erstellung, Überarbeitung und Anpassung von Verträgen
- Adaptierung von Formularwesen und Standarddokumentationen
- Überprüfung und Aktualisierung interner Richtlinien
- Beratung zu AGB-Kontrollen und unvermeidliche rechtliche Verbraucherbeanstandungen
- Unterstützung bei Muster- und Massenverfahren
Von Kapitalflüssen und Bankenpools – Finanzierungen im Fokus
In einem zunehmend anspruchsvollen Marktumfeld ist eine wirtschaftlich durchdachte und rechtlich belastbare Finanzierung entscheidend für den Erfolg eines Projekts. Wir begleiten Unternehmen und Kreditinstitute bei nationalen und internationalen Finanzierungstransaktionen und unterstützen sowohl bei der Strukturierung neuer als auch bei der Restrukturierung bestehender Finanzierungen.
Unsere Beratungsschwerpunkte umfassen:
- Akquisitions- und Projektfinanzierungen
- Immobilienfinanzierungen
- Konsortialfinanzierungen
- Handels- und Exportfinanzierungen
- Sanierungsfinanzierungen
- Etablierung von Cash-Pooling-Systemen
- Erstellung und Ausgestaltung von Intercompany Loans und konzerninternen Finanzierungsmodellen
Von grünen Krediten und nachhaltigen Investitionen – ESG-Finance im Wandel
Nachhaltigkeit ist längst ein wesentlicher Bestandteil wirtschaftlicher Entscheidungen geworden. Neue regulatorische Anforderungen und die steigende Nachfrage nach nachhaltigen Investitionen erfordern innovative Finanzierungsmodelle und eine rechtssichere Umsetzung.
Wir unterstützen bei:
- ESG-bezogene oder grüne Finanzierungen
- Strukturierung von grünen Anleihen nach bestehenden EU-Standards
- Umsetzung bestehender ESG-Anforderungen und Zertifizierungsstandards
- Entwicklung nachhaltiger Finanzierungs- und Veranlagungsmodelle
Von AML, CFT und Sanktionen – Compliance als Erfolgsfaktor
Die Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie die Einhaltung nationaler und internationaler Sanktionen zählen zu den zentralen Compliance-Pflichten regulierter Unternehmen. Wir unterstützen bei der Entwicklung risikobasierter und praxistauglicher Compliance-Strukturen und begleiten unsere Mandant:innen bei der Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen.
Unsere Leistungen umfassen:
- Entwicklung und Überprüfung von Risikoanalysen
- Erstellung und Optimierung interner Richtlinien und Prozesse
- Beratung zur Erfüllung von Sorgfaltspflichten
- Beratung zu gezielten finanziellen Sanktionen, einschließlich Proliferationsfinanzierung
- Schulungen für Mitarbeiter:innen, Geldwäschebeauftragte und Sanktionsbeauftragte
- Workshops zu aktuellen regulatorischen Entwicklungen
- Unterstützung bei verdachtsrelevanten Sachverhalten, Verdachtsmeldungen und internen Untersuchungen
Von Richtlinien und Reformen – Aufsichtsrecht im Wandel
Das Kapitalmarkt- und Bankenaufsichtsrecht ist von laufenden regulatorischen Änderungen, steigenden Compliance-Anforderungen und zunehmender behördlicher Kontrolle geprägt. Wir beraten Kreditinstitute, Versicherungen, Wertpapierfirmen, Zahlungsdienstleister und Unternehmen umfassend zu aufsichtsrechtlichen Fragestellungen und begleiten sie bei der rechtssicheren Umsetzung regulatorischer Anforderungen.
Unsere rechtliche Beratung umfasst:
- Laufende aufsichtsrechtliche Beratung
- Beratung zu Offenlegungspflichten
- CRR-relevante Fragestellungen
- Unterstützung bei behördlichen Genehmigungs- und Anzeigeverfahren
- Beratung an der Schnittstelle von Aufsichts-, Gesellschafts- und öffentlichem Recht
- Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen und Governance-Strukturen
Von Konflikten, Prüfungen und Verfahren – Durchsetzung mit Weitblick
Rechtliche Auseinandersetzungen und aufsichtsrechtliche Verfahren erfordern neben juristischer Expertise ein tiefes Verständnis der wirtschaftlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen. Wir vertreten Unternehmen vor Gerichten, Schiedsgerichten und Behörden und begleiten sie von der präventiven Vorbereitung auf Prüfungen bis zur strategischen Verfahrensführung.
Wir unterstützen bei:
Banking Litigation
- Streitigkeiten aus Bank- und Finanzierungsverträgen
- Verfahren im Zusammenhang mit Anlageberatung und Anlageprodukten
- Auseinandersetzungen über Vertragsklauseln und Verbraucherschutzthemen
- Vertretung vor österreichischen Gerichten sowie nationalen und internationalen Schiedsgerichten
Aufsichtsverfahren
- Präventive Maßnahmen zur Hintanhaltung behördlicher Prüfungen
- Begleitung laufender Aufsichts-, Ermittlungs- und Verwaltungsstrafverfahren
- Vertretung vor dem Bundesverwaltungsgericht, Verwaltungsgerichtshof und Verfassungsgerichtshof
- Unterstützung bei Anordnungen, Mängelfeststellungen und aufsichtsbehördlichen Auflagen
Von Anleihen und Aktionären – Kapitalmarkt mit Weitblick
Die öffentliche Ausgabe von Wertpapieren, Anleihen und alternativen Finanzierungsformen wie Crowdfunding erfordern eine sorgfältige Planung und Umsetzung. Wir begleiten Unternehmen bei sämtlichen kapitalmarktrechtlichen Fragestellungen, von der Strukturierung eines Produkts bis zur laufenden Betreuung börsennotierter Unternehmen.
Unsere Leistungen umfassen:
- Strukturierung von Anleihen und sonstigen Finanzprodukten
- Rechtliche Begleitung von Crowdfunding-Initiativen
- Erstellung und Prüfung von Prospekten
- Unterstützung bei Emissionen und Zuteilungen von Wertpapieren
- Beratung börsennotierter Gesellschaften und ihrer Aktionär:innen
- Vorbereitung von Hauptversammlungen
- Unterstützung bei Publizitäts- und Compliance-Pflichten
- Beratung im Übernahmerecht
- Begleitung von Umlistungen und Delistings
Von Zusammenschlüssen und Neuausrichtungen – Umstrukturierungen mit Augenmaß
Veränderungen regulatorischer Rahmenbedingungen und wirtschaftlicher Anforderungen machen organisatorische Anpassungen oftmals erforderlich. Wir begleiten Institute und Unternehmen bei komplexen Umstrukturierungen und sorgen für eine effiziente und rechtssichere Umsetzung.
Unsere Beratung umfasst:
- Übertragung von Instituten oder Geschäftsbereichen
- Zusammenlegung von Instituten
- Konzerninterne Reorganisationen
- Begleitung von Verbandswechseln
- Beratung bei strukturellen Veränderungen im regulierten Umfeld
- Unterstützung bei institutsübergreifenden Liquiditätslösungen
